交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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